การประเมิน บอร์ด

         ผมมีประสบการณ์การประเมินบอร์ดของ SCB เป็นปีที่ ๒    จึงขอนำแบบฟอร์มประเมินมาบันทึกไว้ เพื่อเผยแพร่กิจกรรมการประเมินสภามหาวิทยาลัย และบอร์ดอื่นๆ     ที่จริงแบบฟอร์มเป็นภาษาอังกฤษ ผมแปลถอดความเอามาลงบันทึก

SCB
ประเมินผลการปฏิบัติงานของคณะกรรมการธนาคาร

 

ก. ประเมินกรรมการ

         ใช้แบบฟอร์ม ให้กาคะแนนแก่ตนเอง ว่าเด่น ดี ปานกลาง ต่ำกว่าความคาดหมาย ในด้าน

- ยุทธศาสตร์และแผน
     a) แสดงความสนใจและเข้าใจธุรกิจ  วิสัยทัศน์ และพันธกิจ ของบริษัท
     b) แสดงความเข้าใจสมรรถนะหลักในการจัดการบริษัทในบรรยากาศของการแข่งขัน
     c) ร่วมอภิปรายในประเด็นที่มีความสำคัญเชิงยุทธศาสตร์ขององค์กร
                
- การกำกับดูแลองค์กร
     a) แสดงความเข้าใจหลักการของการกำกับดูแลองค์กร
     b) แสดงความชื่นชมและเห็นความสำคัญของการมีการกำกับดูแลที่ดีในบริษัท
     c) ดำเนินการเรื่องผลประโยชน์ทับซ้อนอย่างระมัดระวัง และซื่อสัตย์ เพื่อผลประโยชน์สูงสุดของบริษัท
     d) เปิดเผยผลประโยชน์ทับซ้อนที่ตนทราบอย่างทันท่วงที
     e) เอาใจใส่และใช้ความชำนาญเพื่อผลประโยชน์ของบริษัทอย่างเต็มที่
     f) แสดงความสามารถในการตัดสินใจอย่างอิสระ และอย่างมีหลักฐานเพื่อผลประโยชน์สูงสุดของบริษัท

- การประชุมบอร์ด
     a) ร่วมประชุมอย่างสม่ำเสมอ
     b) ร่วมอภิปรายอย่างจริงจัง
     c) เพิ่มคุณค่า และใส่ทักษะและประสบการณ์ให้แก่วงประชุม

- การประชุมผู้ถือหุ้น
     a) ร่วมในการประชุมใหญ่ประจำปีของผู้ถือหุ้น และการประชุมวิสามัญของผู้ถือหุ้น

- การทำงานในคณะกรรมการย่อยของบอร์ด
     a) ร่วมประชุมคณะกรรมการย่อยอย่างสม่ำเสมอ
     b) ร่วมการประชุมและตัดสินใจอย่างจริงจัง

- บทบาทต่อประธาน

     a) ร่วมประเมินการปฏิบัติงานของประธานอย่างจริงจัง

- ไหวพริบเชิงธุรกิจ
     a) แสดงความรู้ความเข้าใจที่ทันสมัยต่อการทำหน้าที่และความรับผิดชอบในฐานะกรรมการ
     b)  ใช้ทักษะพิเศษในการทำประโยชน์ให้แก่บอร์ด

- การทำงานเป็นทีม
     a) ทำงานร่วมมือกับกรรมการท่านอื่นๆ
     b) รับฟังความเห็นของกรรมการท่านอื่น
     c) ช่วยเหลือฝ่ายจัดการโดยให้ข้อเสนอแนะ หรือป้อนคำถามที่สร้างสรรค์

ข. ประเมินประธาน

         ใช้แบบฟอร์ม ให้กาคะแนน ๔ ระดับ ในด้าน
- ทั่วไป
     a) แสดงความรู้ความเข้าใจที่ทันสมัยต่อประเด็นและแนวโน้มที่มีผลต่อธุรกิจของบริษัท
     b) ดูแลให้ยุทธศาสตร์ที่บอร์ดอนุมัติได้รับการดำเนินการโดยฝ่ายจัดการ
     c) แสดงความตระหนักในความสำคัญของบรรษัทภิบาลที่ดี

- การประชุมบอร์ด
     a) จัดการการประชุมบอร์ดอย่างมีประสิทธิผล
     b) ร่วมอภิปรายในการประชุมอย่างจริงจัง
     c) เข้าประชุมอย่างสม่ำเสมอ
     d) ดูแลให้กรรมการได้รับสารสนเทศจากฝ่ายจัดการ
         - ก่อนการประชุมนานพอสมควร
         - ในระหว่างการประชุม
     e)   มีส่วนสำคัญในการกำหนดวาระการประชุม
     f)    คอยเชื้อเชิญกรรมการให้ออกความเห็น
          -  ในการเสนอวาระประชุม
          -  เกี่ยวกันเรื่องที่อภิปรายกันในที่ประชุม

- การประชุมผู้ถือหุ้น
     a) ร่วมในการประชุมใหญ่ประจำปีของผู้ถือหุ้น และการประชุมวิสามัญของผู้ถือหุ้น
     b) ดูแลให้มีการหยิบยกเรื่องสำคัญเข้าสู่ที่ประชุม
     c) สร้างบรรยากาศที่ส่งเสริมการอภิปรายแลกเปลี่ยนในที่ประชุม
     d) นำประสบการณ์ของตน และของสมาชิกบอร์ดคนอื่นๆ ในการประชุมผู้ถือหุ้น เข้าสู่ที่ประชุมบอร์ด
     e) มีความสามารถในการดำเนินการไปสู่การตัดสินใจที่ดี (โดยการหาข้อยุติ หรือโดยการลงคะแนน)
     f) ดูแลให้มีการเปิดเผย COI และมีการจัดการ COI อย่างเหมาะสม

- รายงานการประชุม
     a. ดูแลให้มีการบันทึกสาระสำคัญของการประชุมอย่างครบถ้วน
     b. ตรวจสอบรายงานการประชุมในเวลาอันรวดเร็วหลังการประชุม เพื่อเวียนแจ้งกรรมการ

- จัดการความสัมพันธ์
     a) จัดให้มีการสื่อสารสัมพันธ์ระหว่างสมาชิกบอร์ดที่เป็นผู้บริหาร และที่เป็นกรรมการผู้ทรงคุณวุฒิ (independent member)
     b) มีความสามารถในการสื่อสารเป้าหมายและวิสัยทัศน์ของบอร์ด

- กรรมการ
     a. จัดให้มีการประเมินผลงานของบอร์ด และของสมาชิกเป็นรายบุคคล
     b. ดูแลให้บอร์ดทำงานเป็นทีม
     c. ดูแลให้บอร์ดทำหน้าที่อย่างเป็นอิสระจากฝ่ายจัดการ
     d. ดูแลให้มีการฝึกอบรมสมาชิกบอร์ดอย่างสม่ำเสมอ

- กรรมการผู้จัดการใหญ่
     a) มีส่วนร่วมในการสรรหา และตั้งค่าตอบแทนแก่กรรมการผู้จัดการใหญ่
     b) มีส่วนร่วมในการประเมินกรรมการผู้จัดการใหญ่
     c) ดำเนินการให้บอร์ดและกรรมการผู้จัดการใหญ่มีความสัมพันธ์ที่ดีต่อกัน

- อื่นๆ

     a. จัดการเรื่อง COI อย่างจริงจัง
     b. ดูแลภาพลักษญ์ขององค์กร และสื่อสารสัมพันธ์กับภายนอกองค์กรโดยตระหนักว่าหน้าที่โฆษกขององค์กรคือกรรมการผู้จัดการใหญ่มี

ค. ประเมินบอร์ดทั้งองค์คณะ

         ใช้แบบฟอร์ม ประเมิน ๒ ทาง คือประเมิน Board Performance ในด้านนั้นๆ ด้วยคะแนน ๔ ระดับ  และประเมินระดับความสำคัญของการประเมินด้านนั้น ใน ๓ ระดับ คือสำคัญมาก สำคัญ และ ไม่สำคัญ  ในด้าน
a. ยุทธศาสตร์และการวางแผน
     ก. มีความเข้าใจชัดเจนในธุรกิจ วิสัยทัศน์ และพันธกิจ
     ข. กำหนดทิศทางเชิงยุทธศาสตร์/แผน ของบริษัทอย่างชัดเจน โดยฝ่ายจัดการร่วมกำหนดด้วย
     ค. ได้กำหนด KPI เชิงยุทธศาสตร์เพื่อวัดผลสัมฤทธิ์ระยะสั้น และระยะยาวของแผนยุทธศาสตร์
     ง. ทบทวนและอนุมัติแผนธุรกิจประจำปี
     จ. ได้กำหนดนโยบายที่ชัดเจนเพื่อให้บริษัททำงานและมีการจัดการอย่างมีประสิทธิผล

b. การติดตามและให้คำแนะนำ
     ก. มีการติดตามและให้คำแนะนำเชิงสร้างสรรค์แก่ฝ่ายจัดการ
     ข. พิจารณารายงานผลการดำเนินการ และรายงานการเงิน ที่ได้รับจากฝ่ายจัดการ อย่างละเอียด
     ค. ไม่เข้าไปยุ่งเกี่ยวกับประเด็นเชิงจัดการ
     ง. มีการประเมินการทำงานของประธานเป็นรายปี
     จ. มีการพิจารณาและจัดการความเสี่ยงของธุรกิจ อย่างดี
     ฉ. มีการรวบรวมและปรับปรุงกฎหมายและข้อบังคับ

c. คณะกรรมการย่อยของบอร์ด
     ก. มีคณะกรรมการย่อยที่ระบุหน้าที่ชัดเจน และมีข้อบังคับการทำงาน
     ข. คณะกรรมการย่อยทำหน้าที่อย่างได้ผลดี
     ค. ทบทวนหน้าที่ และองค์ประกอบของคณะกรรมการย่อย
     ง. มีเวลาพิจารณาข้อเสนอจากคณะกรรมการย่อย

d. การกำกับดูแลองค์กร (Corporate Governance – CG)
     ก. ดูแลให้มีการดำเนินการกำกับดูแลที่ดี (Good CG) ในกิจกรรมขององค์กร
     ข. มีการพิจารณาประเด็นด้าน CSR
     ค. ในการตัดสินใจ มีการคำนึงถึงผลประโยชน์ของผู้ถือหุ้นอยู่เสมอ
     ง. ดูแลเรื่อง COI อย่างระมัดระวัง ซื่อสัตย์ เพื่อประโยชน์สูงสุดของบริษัท
     จ. มีการยกร่างจรรยาบรรณ และปรับปรุงอยู่เสมอ
     ฉ. ดูแลให้มีการรายงานผลประกอบการที่ถูกต้องแม่นยำ

e. การประชุม
     ก. มีวาระการประชุม โดยกรรมการมีส่วนเสนอวาระ
     ข. มีการให้ข้อคิดเห็นโดยกรรมการทุกคน
     ค. มีการลงมติ โดยลงคะแนนอย่างเป็นทางการ
     ง. มีการแก้ไขและรับรองรายงานการประชุมในการประชุมครั้งต่อไป
     จ. มีการประชุมบ่อยพอสมควร
     ฉ. กรรมการได้รับเอกสารประกอบการประชุมที่มีคุณภาพ
     ช. กรรมการได้รับเอกสารประกอบการประชุมล่วงหน้านานพอสมควร เพื่อเตรียมตัวล่วงหน้า
     ซ. มีการเวียนร่างรายงานการประชุมหลังประชุมเสร็จไม่นาน

f. กรรมการผู้จัดการใหญ่
     ก. มีการกำหนดนโยบายเกี่ยวกับการประเมินผลการปฏิบัติงานของกรรมการผู้จัดการใหญ่
     ข. มีการใช้เวลาคิดเรื่อง succession plan ของกรรมการผู้จัดการใหญ่
     ค. มีการประเมินผลงานประจำปี

g. กรรมการ
     ก. มีการปฐมนิเทศที่ดีแก่กรรมการใหม่
     ข. ให้ข้อมูลกิจกรรมสำคัญแก่กรรมการ ในช่วงเวลาที่ไม่มีการประชุม
     ค. ให้ข้อมูลความรู้ในกิจการของบริษัท และในหน้าที่ความรับผิดชอบของกรรมการ แก่กรรมการ

วิจารณ์ พานิช
๒๙ ม.ค. ๕๑